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上交所智能监管是近年来监管工作的一大创新能

2019/01/11 来源:韶关信息港

导读

标题,内容,固定值上交所:“智能监管”是近年来监管工作的一大创新,证券时报()03月20日讯 大数据、云计算、区块链、人工智能……越来越

  标题,内容,固定值

  上交所:“智能监管”是近年来监管工作的一大创新,证券时报()03月20日讯 大数据、云计算、区块链、人工智能……越来越多颠覆原有认知的高科技裂变而来。

  同样的,一些新科技也在不断进入监管领域,科技如何赋能监管,让一线监管长上科技的“天眼”?3月20日,上交所对新科技在一线监管领域的应用予以了介绍。

  据悉,在上市公司监管方面,上交所目前已经建设了公司业务管理系统,上市公司信息披露业务办理、公告审核、业务流程管理等均通过系统完成,经过多次优化升级,功能日益完备,监管科技含量不断提高。

  特别是2013年上交所实施信息披露直通车以来,上市公司信息披露业务办理实现了完全的电子化,并在分红派息等重要业务操作方面实现了闭环管理,提高了信披业务办理和监管的效率,有力支持了上市公司监管业务。

  下一步,将进一步发挥科技监管在上市公司监管方面的作用。

  对此,上交所正在逐步开展对上市公司的“画像”工作,重点是多渠道、多维度搜集整理上市公司的基础信息、交易信息、公告信息等数据,全面、动态反映上市公司的股东信息、生产经营、财务信息、资本运作、诚信记录和公司治理,为一线监管工作提供支持。

  三项智能技术研究已投入应用在防范异常交易行为方面,上交所表示,“智能监管”,是上交所近年来监管工作的一大创新。

  加大研发资源投入,探索科技监管方式,已成为上交所切实履行一线监管职能的必然选择。

  上交所不断加大投入建设升级监管系统,去年积极研发智能应用,以大数据平台为基础

,以实际监管业务场景为着陆点,开展了一系列人工智能新技术的课题研究,并将研究成果时间应用于实际监管工作,成效显著。

  例如,运用机器学习技术,开展投资者画像研究。

  投资者画像技术从交易风格、持仓特征、投资偏好、历史监管信息等维度,设计了数百个机器学习的特征指标。

  该技术以图形化方式,全方位快速展示投资者的长期交易特征,帮助交易实时监控人员准确锁定频繁参与题材股炒作、故意以拉抬打压等手法误导其他中小投资者的异常交易账户。

  同时,也能够更加主动、高效地发现较为隐蔽的“老鼠仓”交易账户。

  又如,运用知识图谱技术,分析建立违法违规账户组的关联关系。

  这一监管技术深度整合了账户开户信息关联、交易关联、终端设备关联等多个维度数据,并借助图数据库技术,快速生成拓扑图,能够清晰地体现大账户组内复杂多变的关联模式。

  在2017年初筛查涉嫌操纵次新股的案件线索过程中,借助这一账户组关联性分析技术,大幅提升了识别操纵嫌疑关联账户的效率与准确性,较为完整地还原了多账户多点联动操纵行为的全过程。

  此外,还深入研究应用文本挖掘技术,侦测络“黑嘴”行为。

  即通过运用文本挖掘和语义分析,自动抓取热门络社区的荐股信息,并同步筛查相关股票行情中的异动情形。

  这一监管新技术有助于深度分析异动股中“抢先交易”行为,挖掘络“黑嘴”嫌疑账户。

  建设功能完备的智能监管平台目前,上述三项智能技术研究已陆续投入监管实践应用,对提升一线监管效能发挥了积极作用,并有力地支持了证监会的专项稽查执法行动。

有时  接下来,在交易一线监管方面,上交所将,1

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